1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
选项:
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
答案:
解析:
1、【题目】下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。
选项:
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人
答案:
D
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体,即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位,才能构成本罪。
1、【题目】下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。
选项:
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
答案:
B
解析:
暂无解析
1、【题目】因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的
选项:
A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.持外聘顾问
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。
选项:
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构,是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产,发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能
答案:
解析:
1、【题目】在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。
选项:
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
答案:
解析:
1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是()。
选项:
A.一般从业资格考试
B.专项业务类资格考试
C.管理类资格考试
D.特殊从业资格考试
答案:
解析:
邮箱: 联系方式: