1、【题目】在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
选项：
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
答案：
ACD
解析：
保荐机构及其保荐代表人理应遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
1、【题目】根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
选项：
A.对合伙企业实行管理
B.对证券交易活动实行管理
C.对证券从业者实行行业限制
D.对会员实行管理
答案：
解析：
1、【题目】证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。
选项：
A.财务信息真实、完整
B.省级人民政府或者相关方面予以支持
C.整改措施具体，有可行的重组计划
D.人员变动
答案：
ABC
解析：
参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。
1、【题目】资产管理合同的基本事项包括（）。
选项：
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
答案：
ABCD
解析：
除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
1、【题目】下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
选项：
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
答案：
解析：
1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。
选项：
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存有全权委托行为
答案：
ABCD
解析：
证券公司理应统一组织回访客户，对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。
1、【题目】金融期货的主要品种能够分为（）。
选项：
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
答案：
ACD
解析：
商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。
1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
选项：
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分
D.构成犯罪的，依法追究刑事责任
答案：
ACD
解析：
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。
选项：
A.自评
B.他评
C.自评与他评相结合
D.以上均准确
答案：
解析：
1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
选项：
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分
D.构成犯罪的，依法追究刑事责任
答案：
解析：
1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。
选项：
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存有全权委托行为
答案：
解析：
1、【题目】资产管理合同的基本事项包括（）。
选项：
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
答案：
解析：
邮箱：
联系方式：