1、【题目】下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。
选项:
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
答案:
B
解析:
暂无解析
1、【题目】下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。
选项:
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人
答案:
D
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体,即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位,才能构成本罪。
1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
选项:
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
答案:
解析:
1、【题目】下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是
选项:
A.该罪主观方面包括故意和过失
B.保险公司从业人员可以构成该罪主体
C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
答案:
B
解析:
暂无解析
1、【题目】证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的()评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。
选项:
A.操作风险
B.信用风险
C.承销风险
D.道德风险
答案:
C
解析:
暂无解析
1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
选项:
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
答案:
C
解析:
本题主要考查风险投资融资的概念。
1、【题目】证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
选项:
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
答案:
C
解析:
暂无解析
1、【题目】根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法,错误是
选项:
A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定
B.设有专门的基金托管部门,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统
C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】以下做法,符合证券市场“三公”原则的是
选项:
A.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法
B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D.证券公司承销证券,发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,继续进行销售活动
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
选项:
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
答案:
解析:
1、【题目】股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。
选项:
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
答案:
解析:
1、【题目】证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。
选项:
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案:
C
解析:
本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。
(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。
(5)品行端正,具有良好的职业道德。
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。
选项:
A.私募
B.定向发行
C.招募
D.公开募集
答案:
解析:
邮箱: 联系方式: