1、【题目】下列情形中,符合相关法律、法规规定的是
选项:
A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
C.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权
D.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人乙接受他人管理的证券公司股权
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。
选项:
A.30~45
B.30~60
C.30~75
D.60~90
答案:
B
解析:
暂无解析
1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。
选项:
A.证券交易成交额累计在50万元以上的
B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
答案:
解析:
1、【题目】上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存
选项:
A.3年
B.6个月
C.5年
D.1年
答案:
C
解析:
暂无解析
1、【题目】虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
选项:
A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求
B.信息公开的对象不同
C.行为主体的角度
D.行为主体的性质
答案:
解析:
1、【题目】下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。
选项:
A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入
D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
答案:
B
解析:
影响国债销售价格的因素。从市场利率方面来说,市场利率趋于下降,就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升,就限制了承销商确定销售价格的空间,A项错误。在国债承销中,承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入,C项错误。另外,国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价;反之,就有可能发生亏损,D项错误。
1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
选项:
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
答案:
解析:
1、【题目】自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。
选项:
A.六
B.三
C.四
D.二
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
选项:
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
答案:
C
解析:
本题主要考查风险投资融资的概念。
1、【题目】证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
选项:
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
答案:
解析:
1、【题目】因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的
选项:
A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.持外聘顾问
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
选项:
A.金融诈骗罪
B.背信运用受托财产罪
C.诱骗投资者买卖证券罪
D.泄露内幕信息罪
答案:
解析:
1、【题目】关于有限责任公司设立的说法,错误的是()。
选项:
A.公司股东人数应当为2人以上50人以下
B.公司股东不能以特许经营权作价出资
C.公司营业执照签发日期为公司成立日期
D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是()。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
选项:
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
答案:
解析:
邮箱: 联系方式: